【资讯】证监局出手!私募三大乱象被罚:竟敢给关联方无息贷款近5000万!,招聘网址大全

时间:2019-06-14 04:24???点击: 次???字体:【

但是广东证监局认为,申辩意见不能成立,恒兆源投资分别于2015年1月、2017年10月与关联合伙企业荟富水电、荟富投资签订?#31169;?#27454;合同,合同约定借款不计利息。恒兆源投资也实际提供?#31169;?#27454;。虽然恒兆源投资又与荟富水电、荟富投资重新签订了约定利息的借款合同,但在重新签订的合同借款期满时,荟富水电、荟富投资也并没有支付相应利息。直至证监局调查工作基本完成,荟富水电、荟富投资才于2019年1月支付利息。

更为值得注意的是,被利用基金财产为关联企业提供无息借款的佛山恒塬泰壹管理中心(有限合伙)这款私募基金,在协会备案信息上,托管人信息并未显示。

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证监局决定,对恒兆源投资给予警告,处以三万元罚款,总经理田铁?#20081;?#19968;并被给予警告,并领了二万元罚单。


三、利用基金财产为关联企业提供无息借款

恒兆源投资发起设立佛山恒塬泰叁投资管理中心(有限合伙)、佛山恒塬泰伍投资管理中心(有限合伙)、恒塬泰-鹏达地产专项资产管理计划等三只私募基金产品时,未严格落实投资者风险评估要求,没有对投资者风险识别能力和风险承担能力做书面评估,也没有要求投资者书面?#20449;?#31526;合合格投资者条件。同时,恒兆源投资也未自行或委托第三方机构对上述三只私募基金产?#26041;?#34892;风险评级。

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二、未落实投资者风险评估要求,未对私募基金进行风险评级

广东证监局称,广州恒兆源投资自2016年7月26日起,在运作管理中就存在三大违法事实。

恒兆源投资在其运营的“广东恒塬泰投资管理中心”网站上,发布“恒塬泰-鹏达地产二期投资产?#26041;?#32461;书”,公开向不特定对象宣传其管理的恒塬泰-鹏达地产二期专项资产管理计划基金产品有关内容,并列明其联系方式。


利用基金财产为关联企业提供无息借款

?#28304;耍?#24658;兆源投资辩称,“利用基金财产为关联企业提供无息借款,进行利益输送”的认定与事实不符,理由是:恒兆源投资已反?#27492;得?#25910;益结算的滞后原因,监管部门前期现场检查时取得的合同并不能?#24471;?#20511;款是无息的;恒兆源投资重新签订的借款合同有明确的利息约定,也提供了后期的利息支付银行对账单,利息、本金已全部结清。

恒兆源投资管理的佛山恒塬泰壹投资管理中心(有限合伙)于2016年7月26日、2016年11月28日合计向广东荟富水电节能投资管理中心(有限合伙)(以下简称荟富水电)提供无息借款2,000万元;恒兆源投资管理的恒塬泰叁于2017年10月10日合计向广州荟富投资管理中心(有限合伙)(以下简称荟富投资)提供无息借款2,900万元。荟富水电、荟富投资均为恒兆源投资的关联合伙企业。

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机构诚信信息里,广州恒兆源投资管理中心(有限合伙)已被列为异常机构,异常原因为未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

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一、向不特定对象公开宣传推介其私募产品

基金业协会信息显示,广州恒兆源投资管理中心(有限合伙)成立于2014年1月21日,注册资本1000万元,备案的机?#20272;?#22411;为私募股权、创业投资基金管理人,目前共有员工7人。

私募基金再现乱象。

昨日,广东证监局向辖区私募基金——广州恒兆源投资管理中心(有限合伙)下发了行政处罚书,据证监局披露,广州恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求,未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违规现象。

多款产品未按要求进行产品更新

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